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【普法学堂】证券公司对股民作收益承诺不合法

广州市中级人民法院 2020-02-26 20:02:51
随着股票市场的火爆,越来越多的市民涌入到了股票市场,希望能从火爆的股票市场中分得一杯羹。越秀法院罗法官表示,股市毕竟不是全盘赢家的市场,总是有赚有亏,广大股民在投资股票时需注意法律风险。

根据《证券法》第一百四十一条规定:证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

目前,股民在投资股票时一般都是通过网上委托实现,证券公司在接受股民的网上委托后,根据委托书的要求进行股票买卖,并将整个交易记录实时反馈给股民,交易行为及其交易结果必须真实有效。因此股民在交易时间结束后,应当及时对自己账户里的资金和股票买卖委托进行逐项核对,防止证券公司在股票买卖过程中进行虚假记录,损害股民的正当权益。

越秀法院罗法官还提醒广大股民,根据《证券法》第一百四十四条规定:证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此,如果证券公司在开户时向股民进行承诺一定的收益或是对买卖股票的损失进行补偿的行为是被法律所禁止的,一旦发生损失无法获得法律保护,大家不要轻信证券公司工作人员的这些承诺,毕竟股票有风险,投资需谨慎,在进入股票市场之前,还是需要考虑一下自己的风险承担能力。


来源:信息时报


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