上海投资公司推荐联盟

【监管案例】 上海局对东方花旗证券有限公司采取责令改正措施

长江合规文化在线 2020-04-24 23:25:22

近期,上海局对东方花旗证券有限公司进行现场检查,发现公司存在员工未取得证券公司高级管理人员任职资格但实际行使证券公司高级管理人员职权的问题。

上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条、《证券公司治理准则》第五十四条等相关规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,上海局决定对其采取责令改正的行政监管措施。要求其立即制止不具备高级管理人员任职资格的人员实际履行职权,健全完善内部控制机制,切实加强合规管理和合规报告工作。要求该公司对存在问题予以整改,并于2017年12月30日前就上述整改落实情况提交书面报告。(来源:上海证监局官网)